מכתב מרשות ניירות ערך | פניה מרשות ניירות ערך
9 ינואר 2024
תוכן העניינים
מכתב מהרשות לניירות ערך
רשות ניירות ערך היא גוף סטטוטורי שפועל מכוח חוק ניירות ערך. חוק ניירות ערך מסמיך את אנשי הרשות לניירות ערך על יחידותיה השונות וכן את חוקרי יחידת החקירות ברשות לניירות ערך לבצע הליכי אכיפה. לשם כך, פועלת רשות ניירות ערך בשלושה מישורים שונים – אכיפה פלילית, אכיפה מנהלית ומעורבות בהליכי אכיפה פרטית.
במסגרת הליכים אלה מבצעת רשות ניירות ערך, כדבר שבשגרה, פניות בכתב לאנשים פרטיים, גופים וחברות. במכתביה בדואר או באימייל פונה הרשות לניירות ערך לצורך קבלת מענה לשאלות וכן קבלת חומרים ומסמכים שהרשות לניירות ערך סבורה, כי הם נדרשים לה במסגרת הליכי בדיקה, אכיפה וחקירה.
אין להקל ראש כלל וכלל בפניות אלה! חשוב לדעת, התנהלותכם מול הרשות לניירות ערך (אחד מגופי החקירה המקצועיים ביותר בישראל) המצאת חומר או מסמכים יש בהם כדי להשליך על המשך הטיפול בעניינכם – להוביל לסיום התיק בעניינכם, הפנייתו להליך מנהלי או הפנייתו להליך פלילי ואף להוביל לתחילת חקירה פלילית.
במאמר זה נדון בקבלת פניה – מכתב מהרשות לניירות ערך.
בשים לב לרגישות המידע אשר לרוב גילויו מבוקש ולחשיפה הפלילית הקיימת, אנו ממליצים למקבלי המכתב, אנשים פרטיים, חברות, גופים ותאגידים אשר נדרשים למסירת מידע לרשות ניירות ערך, לפנות לקבלת ייעוץ משפטי מעורך דין ניירות ערך מומחה בכל הנוגע למהות והיקף המידע אשר מסירתו נדרשת.
מכתב מרשות ניירות ערך מכתב מרשות ניירות ערך
האם לרשות ניירות ערך סמכות לדרוש מסמכים או מידע ?
תפקידה של רשות ניירות ערך נקבע בסעיף 2 לחוק ניירות ערך אשר קובע כי תפקידה של הרשות – ״שמירת ענייניו של ציבור המשקיעים בניירות ערך”. לשם מילוי תפקידה, החוק מעניק לרשות ניירות ערך סמכויות פיקוח ואכיפה וכן סמכויות בדיקה וחקירה. לרשות לניירות ערך שלל סמכויות בדיקה, חקירה ואכיפה מנהליות ופליליות, כאחד. פעילות זו מתנהלת ברובה הגדול במחלקות הבאות: מחלקת חקירות מודיעין ובקרת מסחר, מחלקת אכיפה מנהלית, מחלקת ניירות ערך בפרקליטות, והייעוץ המשפטי של הרשות לניירות ערך.
האם קבלת מכתב מרשות ניירות ערך היא סימן לדאגה ?
חשוב לדעת, פניה בכתב מהרשות לניירות ערך בהחלט עלולה להתרחש בעיצומה של חקירה פלילית ואף לאחר שבעניינכם כבר החלו הליכי בדיקה או הליכי חקירה סמויים. פניה בכתב מהווה לא פעם נקודת מעבר בין הליך בדיקה וחקירה סמוי להליך גלוי, בו יש לרשות לניירות ערך מידע ראשוני ומקיף בעניינכם. לא פעם מבקשת הרשות מסמכים נוספים או מענה לשאלות אשר לרשות כבר קיים מידע ראשוני או ממשי ומהותי בעניינם.
לאחר מתן תשובה בכתב קיימת אפשרות כי תזומנו לרשות ניירות ערך לצורך עדות או לחקירה תחת אזהרה ויש להיערך לכך מבעוד מועד ולהיוועץ בזכויותיכם המשפטיות בהליכי עדות או חקירה.
לא פעם, באותו מכתב מאת הרשות לניירות ערך, מודיעה הרשות למקבל המכתב, כי בידי רשות ניירות ערך מידע וראיות, כי מקבל המכתב הפר את הוראות חוק ניירות ערך או חוקים אחרים כגון : חוק ניירות ערך התשכ”ח – 1968, חוק השקעות משותפות בנאמנות התשנ”ד-1994, חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, שיווק השקעות וניהול תיקי השקעות התשנ”ה – 1995 ואף מפנה לסעיפי חקיקה אחרים בניירות ערך או חקיקה אחרת (חוק העונשין וכו׳) ואף מורה באותו מכתב ממש למקבל המכתב כי עליו לחדול מאותה פעילות מפרה אשר לרשות ניירות ערך מידע בעניינה.
משרדנו, רן-תירוש ושות’ מדורג כמשרד מוביל בישראל בתחום עבירות הצווארון הלבן – עבירות ניירות ערך וטיפל בתיקי דגל בתחום עבירות ניירות ערך. משרדנו הוביל תיקי חקירה פליליים להליכי אכיפה מנהליים בהם הייצוג הסתיים מבלי שהוגש כתב אישום וההליך הסתיים באופן מנהלי בלבד, ללא הליכים ארוכים וקשים בבית המשפט ואף ללא הרשעה או ענישה פלילית חמורה.
לקריאה על משרדנו המדורג כמוביל בדירוג משרדי עורכי הדין בישראל לחץ כאן!
מקור הסמכות לחקור בעבירות ניירות ערך
חוק ניירות ערך מסמיך את חוקר הרשות לחקור חשודים בעבירות ניירות ערך ואף לחקור בחשד לביצוע עבירות פליליות נלוות לעבירות ניירות ערך כגון שיבוש הליכי חקירה, הדחת עד, השמדת ראיות ועוד. לחוקרים הסמכות לחקור כל אדם החשוד בעבירות אלו או לגבות עדות מאנשים להם יש ידיעה או מידע בנוגע לחקירה.
אם לא די בכך, לחוקרי רשות ניירות ערך מצויה הסמכות להורות לנחקר להביא עימו מסמכים הנוגעים לעניין, לחשד בביצוע עבירה, לרבות מחשבים, דו”חות כספיים, מאזנים, חוזים, הסכמים, ועוד אם לדעתם הדבר נדרש לעדות או לחקירה.
סמכות רשות ניירות ערך במסגרת הליך בירור מנהלי.
- לדרוש מכל אדם ידיעה ומסמך.
- לזמן מפרים ועדים לבירור מנהלי.
- לערוך חיפוש במקום שאינו משמש בית מגורים בלבד בהתקיימם של תנאים מסויימים עפ”י חוק.
על מנת להשיג מארג אכיפה שלם, אפקטיבי ומידתי הוענקו לרשות ניירות ערך בשנת 2011 גם סמכויות של בירור מנהלי והעמדה לדין של חברות ויחידים בגין ביצוע הפרות מנהליות המנויות בדיני ניירות ערך.
מסלול האכיפה המנהלית נועד לייעל את האכיפה בתחום ניירות הערך, לקצר את משך הזמן שבין ביצוע הפרה לבין הטלת סנקציה על המפר, להתאים את עוצמת הענישה לעוצמת ההפרה. להבדיל מההליך הפלילי, בהליך המנהלי נטל ההוכחה נמוך ודומה לזה הנדרש בתביעות אזרחיות. גם הסנקציות המושתות בסיומו קלות יותר ושונות מאלה המושתות על נאשם בהליך הפלילי.
סמכות רשות ניירות ערך במסגרת הליך חקירה פלילי.
- לדרוש מכל אדם כל ידיעה ומסמך, כאמור.
- לחקור כל אדם בשל חשד לביצוע עבירות לפי החוקים האמורים.
- עיכוב ומעצר חשודים.
- שחרור חשודים, בהתאם לחוק סדר הדין הפלילי (סמכויות אכיפה – מעצרים התשנ”ו-1996)
- לערוך חיפוש במקום שאינו משמש כבית מגורים.
- לחדור לחומר מחשב.
- לדרוש צו מניעה.
במקרים רבים ייעוץ וליווי יסודי ומקיף במתן מענה לפניות בכתב מאת הרשות לניירות ערך, מטעם משרד עורכי דין מוביל בתחום הצווארון הלבן וניירות ערך – מפחית משמעותית את סיכויי המעצר ואף יכול להוביל להעברת התיק מהליך חקירה פלילי למתווה של הדיינות מנהלית אשר בסיומה סנקציות הרבה פחות חמורות – ללא כתב אישום והדיינות משפטית בבית המשפט ואף ללא הרשעה או ענישה פלילית כלשהי.
דוגמה לפניה בכתב מהרשות לניירות ערך
“מכל המפורט לעיל עולה, כי החברה מקיימת מזה תקופה פעילות של ניהול תיקים כהגדרתו בחוק, וזאת ללא רישיון – בניגוד להוראות החוק. התאם לכך, נדרשת החברה לחדול באופן מיידי מפעילותה המפרה. ככל שהחברה לא תודיע בכתב לרשות ניירות ערך, בתוך X ימים מתאריך מכתב זה, כי הפסיקה פעילותה זו, בכוונת יו”ר הרשות לפנות לבית המשפט המוסמך מכוח סמכותו לפי סעיף 29(ג) לחוק בבקשה להוציא צו מניעה בנדון.”
או לדוגמה פניה אחרת –
“מכל המפורט לעיל עולה, כי הינך מקיים מזה תקופה פעילות של ניהול תיקים כהגדרתו בחוק, וזאת ללא רישיון – בניגוד להוראות החוק. התאם לכך, הינך נדרש לחדול באופן מיידי מפעילותך המפרה. ככל שלא תודיע בכתב לרשות ניירות ערך, בתוך X ימים מתאריך מכתב זה, כי הפסקת פעילותך זו, בכוונת הרשות לפעול בכל האמצעים העומדים לרשותה בהתאם לדין. כמו כן, הינך נדרש לספק לרשות לניירות ערך תוך 14 ימים, את המסמכים הבאים…”
וכן –
״…הינך נדרש למתן מענה לשאלות הבאות לרשות לניירות ערך תוך 14 ימים…”
פנייה בכתב כגון זו מהרשות לניירות ערך הינה בעלת השלכות משמעותיות לאדם, גוף או חברה, שלרוב קודמים לה הליכי בדיקה ובירור ואף חשיבה מעמיקה ברשות ניירות ערך. רשות ניירות ערך פועלת באמצעות סמכויות האכיפה המנהלית והפלילית שבידיה על מנת לטפל בחשדות לביצוע עבירות בשוק ההון.
עורכי דין לניירות ערך ועבירות צווארון לבן
משרד רן – תירוש ושות’ מדורג כמוביל בישראל על פי דירוג B.D.I הבינלאומי וכן על פי דירוג DUNS100 היוקרתי של דן אנד ברדסטריט המדרג משרדי עורכי דין מובילים בישראל. משרדנו מדורג מדי שנה, כמשרד מוביל בישראל בתחום ומחלקת ניירות ערך במשרדנו ליוותה את התיקים הגדולים בישראל בתחום ניירות ערך, החל בשלבים הראשונים של ההליכים המשפטיים מול הרשות לניירות ערך (מכתבים ושאלונים) וכן בשלבי החקירה הפלילית, הליכי אכיפה מנהליים ועד סיום ההליכים.
למשרדנו מוניטין מעולה ומחלקות המשרד מעניקות מעטפת הגנה משפטית ללקוח בתחום ניירות ערך.
למשרד ניסיון רב והצלחות בתיקי ניירות ערך מורכבים – לקריאה נוספת על הצלחות המשרד בתחום ניירות ערך ניתן להתרשם גם בדף משרדנו (מן התקשורת).
משרדנו זמין לרשותכם בכל עת – במקרים דחופים אף 24 שעות ביממה. 03-7773333.
זקוק לייעוץ משפטי? השאירו פרטים
מאמרים מומלצים עבורך:
21 אוקטובר 2020
עורך דין ניירות ערך
21 ספטמבר 2020
זימון לחקירה כחשוד או כעד
19 יוני 2020
אכיפה פרטית ברשות ניירות ערך
18 יוני 2020
